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上海证监局连开两张“罚单”。具体来看，孙肖文通过大宗交易方式受让上海艾融软件股份有限公司（简称“艾融软件”）大股东持有的股份80万股，买入金额合计为1478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额合计为1755.4万元。
另一张“罚单”也涉及艾融软件。据披露，汪小清通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份130万股，买入金额合计为2222.4万元，在受让后六个月内减持所受让的130万股，卖出金额合计为3296.1万元。
上海证监局表示，由于以上行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第十四条的规定。该局决定对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
除了违规减持艾融软件，汪小清还出现在北京证监局、江苏证监局开具的“罚单”中。
北京证监局同日披露，汪小清通过大宗交易方式受让华信永道（北京）科技股份有限公司大股东持有的股份93.2万股，买入金额合计为3069.1万元，在受让后六个月内减持所受让的93.2万股，卖出金额合计为5196.9万元。
在江苏证监局披露的信息中，汪小清还于10月8日通过大宗交易方式，受让淮北市百佳善达投资与资产管理合伙企业（有限合伙）（简称“百佳善达”）持有的徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（简称“百甲科技”）股份20.69万股，交易金额99.73万元，于10月9日通过集中竞价减持百甲科技股份1.69万股，交易金额8.23万元。百佳善达系百甲科技持股比例5%以上的大股东。
因上述受让相关股份后不满6个月即减持的行为，汪小清同时被北京证监局、江苏证监局采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
10月11日晚，深圳证监局也针对违规减持行为开出了“罚单”。具体来看，魏昌伟名下证券账户于10月8日通过大宗交易受让上市公司深圳市鑫汇科股份有限公司大股东的一致行动人减持的26万股股份，买入金额409.76万元，并于10月9日将上述受让股份全部卖出，卖出金额合计434.98万元。
因上述行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（证监会令第224号）第十四条的规定，根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第二十九条的规定，深圳证监局决定对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
上述证监局均提醒，汪小清、孙肖文、魏昌伟应充分汲取教训，尽快实施购回行为消除违规影响，同时加强证券法律法规的学习，规范减持上市公司股份行为，依法依规履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。
记者注意到，此次“罚单”中涉及违规减持的企业均为北交所上市公司，且违规行为都为“未遵守在受让后六个月内不得减持其受让股份的要求”。
10月11日晚，上海证监局发布消息，该局会同北交所及中国证监会其他派出机构迅速查明事实，对相关投资者采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。后续如有严重违反证券法律法规行为将进行立案查处。
上海证监局也提醒，广大投资者应严格遵守法律法规和市场规则，规范交易，不要触碰违规减持红线，共同维护资本市场公平公正交易秩序。
责任编辑：杨红卜